金融监管与合规 - 金融投资研究 - 知识库 - 未来智库

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亿邦动力研究院-风控驱动：2026跨境支付安全与增长洞察报告.pdf
- 11积分
- 2026/08/05
- 43
- 亿邦动力研究院
全球数字支付浪潮下，跨境欺诈损失规模持续攀升，信用卡欺诈与无卡交易（CNP）风险尤为突出。2025-2028年全球主要地区退单量预计持续增长，中东和非洲地区增幅领先，欺诈性退单占商户退单总量45%，数字商品等领域风险集中度超过50%。卡组织合规监管体系VisaVAMP计划与万事达ECP计划构建了阶梯式、组合化的收单机构监控体系，设定退单率、欺诈率等关键阈值，违规将面临从警告性罚款到终止处理资格的递进处罚，列入监控名单后解除难度较大。退单争议成本与效率瓶颈单笔争议处理成本达9-10美元，过时流程与检测系统难以满足退单增长需求。三大策略——减少摩擦与欺诈风险、打造一流数字体验、减少不必要争议——成...
标签：跨境支付风控支付安全
慢雾科技-2026上半年区块链安全与反洗钱报告.pdf
- 11积分
- 2026/07/13
- 68
- 慢雾科技
本报告由慢雾科技发布，聚焦2026年上半年全球区块链行业的安全态势与反洗钱合规实践。文档深入分析了当前区块链网络面临的主要安全威胁，包括黑客攻击、智能合约漏洞及钓鱼诈骗等典型风险事件，并总结了相应的防御策略与技术应对方案。反洗钱合规分析：报告详细探讨了在去中心化金融（DeFi）及跨境支付场景中，监管机构对反洗钱（AML）的要求变化，分析了链上资金追踪技术与合规监测工具的应用现状。同时，评估了主要司法辖区对虚拟货币交易的监管政策趋势，为相关企业和个人提供合规操作指南，旨在促进区块链行业的健康、可持续发展。
标签：区块链反洗钱网络安全
银行业利率风险指标综述：利率风险指标还会承压吗？.pdf
- 3积分
- 2026/06/30
- 66
- 浙商证券
本文对2026年银行业利率风险指标进行了综述。首先，分析了利率风险水平，指出国股行ΔEVE/一级资本净额指标变动不大，大型城商行指标上行幅度较大，国有行利息净收入受短期利率影响更大。其次，探讨了主要驱动因素：计量规则更改，2026年平行上移场景从250bp改为225bp，预计释放1.2pc指标空间；资本补充减弱，2026年财政部注资、可转债转股及内生资本补充对指标缓解作用有限；资产负债管控，国股行加强中长期资产管控，债券投资久期缩短，资负错配程度未显著加深；核心收入缓解，息差环比上升，营收增速加快，长债配置压力下降。再次，分析了配置空间，指标可能长期维持紧均衡，叠加政策调整，2026年指标压力...
标签：银行业利率风险
专题研究：如何看待近期评级调整及终止评级？.pdf
- 3积分
- 2026/06/30
- 69
- 方正证券
本文针对2026年近期信用债市场关注的评级调整及终止评级现象进行深入分析。首先，回顾历史数据发现，2020年以来评级下调主体集中于产业主体，且与行业周期相关；城投平台评级下调在2023年化债后明显减少，区县级平台仍是主要对象，且调整前评级多为AA级。其次，分析评级下调对估值的影响，指出城投主体评级下调后收益率通常大幅上行并带动区域效应，产业债反应则分化。同时，通过筛选非标舆情及高利差主体，识别潜在评级下调风险。再次，探讨终止评级的动因，包括业务变更、寻求提升评级或规避下调，并指出伴随舆情的终止评级会导致利差上行。最后，梳理无评级发行趋势及债券质押政策，指出强制评级取消后无评级发行增多，但质押资...
标签：证券评级行业监管
中智咨询：2026年央国企智能化穿透式监管体系建设研究报告.pdf
- 8积分
- 2026/05/26
- 152
- 中智咨询
本报告聚焦于中央企业及国有企业智能化穿透式监管体系的建设路径与实施策略。报告深入分析了在数字化转型背景下，传统监管模式面临的挑战，提出了利用大数据、人工智能等技术手段构建全方位、全流程、穿透式的智能监管框架。研究内容涵盖监管顶层设计、数据治理体系、风险预警模型构建以及监管科技应用实践等方面，旨在帮助央国企提升合规管理效能，强化风险防控能力，实现从被动合规向主动智能监管的转变。报告为央国企优化监管机制、推进治理体系现代化提供了理论依据与实操指南。
标签：央国企监管智能化监管合规体系
地方政府与城投企业债务风险研究报告——芜湖市.pdf
- 3积分
- 2026/05/15
- 65
- 其他
本报告聚焦芜湖市政府与城投企业债务风险状况，研究地方政府融资平台债务规模、风险成因及防范化解机制，为区域金融稳定和债务管理提供参考。
标签：地方政府城投企业债务风险
中国金融传媒：2026年AI赋能行业共治：中小银行反电诈实践与探索报告.pdf
- 14积分
- 2026/05/15
- 75
- 中国金融传媒
本报告聚焦中小银行在反电信诈骗领域的实践与探索，深入分析AI技术如何赋能金融行业共治。报告涵盖反电诈技术方案、行业协作机制、监管合规要求等内容，探讨AI赋能下的反诈新模式，为中小银行提升反诈能力提供参考借鉴。
标签：反电诈中小银行 AI
不定期论文系列：理解欧盟银行业资本框架.pdf
- 6积分
- 2026/05/15
- 58
- 其他
该论文系统性解读欧盟银行业资本框架，涵盖资本充足率要求、监管标准、巴塞尔协议在欧盟的实施等内容，为理解欧盟金融监管体系提供专业分析。
标签：欧盟银行业资本框架
2026年一季度金融行业监管政策与处罚分析.pdf
- 3积分
- 2026/04/24
- 126
- 安永
2026年一季度金融行业监管政策与处罚分析。2026年一季度，各金融监管机构不断加强金融行业治理，深化合规管理要求，发布一系列行业部门规章、规范性文件以及自律规范。本文通过收集、整理、分析国家金融监督管理总局（以下简称“金融监管总局”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、中国人民银行（以下简称“人民银行”）、国家外汇管理局（以下简称“国家外汇局”）、中国银行业协会（以下简称“银行业协会”）、中国证券业协会（以下简称“中证协”）、中国期货业协...
标签：金融监管处罚分析
国浩律师（上海）事务所：私募基金合规监管年度报告（2026）.pdf
- 6积分
- 2026/04/23
- 105
- 国浩律师（上海）事务所
国浩律师（上海）事务所：私募基金合规监管年度报告（2026）。在私募基金行业的发展进程中，合规运营始终是行业稳健前行的基石。为了保护投资者的合法权益，维护市场秩序和稳定，中国逐步建立起了一套完善的私募基金监管体系，监管主体主要包括中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）及其派出机构，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）作为行业自律管理组织，对私募基金业开展行业自律。具体而言，证监会是中国资本市场的最高监管机构，负责对私募基金实施统一集中行政监管；各地方证监局作为证监会的派出机构，依照证监会的授权履行职责，负责对经营所在地且在其辖区内的私募基金...
标签：私募基金合规监管年度报告
中国企业东南亚市场税务合规白皮书2026-百望云.pdf
- 5积分
- 2026/04/22
- 102
- 百望云
中国企业东南亚市场税务合规白皮书2026-百望云。面对国际税改的落地、东道国实时电子发票监管模式(CTC)的强势推行，以及中国税务机关穿透式反避税监管的三重夹击，传统的“事后算账”与“合规防御”模式已经失效。跨国企业的税务管理正面临历史性的战略升维--必须从财务后端的“结果合规”，前置为业务流和数据流的“通行网关”。本白皮书基于“管辖权与业务流转边界”的逻辑框架，从国际规则、母国监管、跨境流转、东道国属地及技术应对系统五个维度，为全球税务决策者提供兼具宏观视野与落地深度的前沿...
标签：税务合规东南亚市场中国企业
2026金融网络安全运营数智化建设研究与实践报告.pdf
- 7积分
- 2026/04/15
- 63
- 北京金融科技产业联盟
2026金融网络安全运营数智化建设研究与实践报告。随着数字化转型的深入推进，网络安全已成为关乎金融稳定与客户信任的核心保障。面对日益频繁的网络攻击、数据泄露和高级持续性威胁，传统依赖人工的被动防御模式已难以应对，银行业亟需推动网络安全运营向数智化转型，通过融合大数据、人工智能等前沿技术，构建智能、主动、自适应的安全防护体系，为金融业务创新与发展筑牢战略安全底座。本报告围绕金融网络安全运营数智化建设展开系统研究，阐述了在日益复杂的网络威胁背景下，传统安全运营模式存在的效率低下、响应滞后等问题，指出引入大数据、人工智能、大模型等技术的必要性。从核心内涵、关键技术、体系架构、流程重构等方面深入探讨，...
标签：金融网络安全数智化建设运营
金融市场基础设施原则信息披露报告：评估期间，二〇二五年度.pdf
- 6积分
- 2026/04/02
- 77
- 中央国债登记结算有限责任公司
金融市场基础设施原则信息披露报告：评估期间，二〇二五年度。强化全面风险管理，夯实安全运行基础。一是进一步提升业务连续性管理水平。中央结算公司提升多项重要系统应急恢复能力，首次完成重要系统非计划性实战演练，增强应急处置硬实力；完善《业务运营应急事件管理办法》，研究制定恢复计划、重大风险业务连续性计划，开展年度业务连续性评估，实现应急管理全覆盖；获得ISO22301业务连续性管理体系认证。二是持续深化信息安全管理。中央结算公司发布《网络安全责任制检查考核工作规程》，开展多项网络安全应急演练，在获得ISO27001信息安全管理体系持续认证的基础上，通过ISO27017云服务安全管理体系认证；夯实数据...
标签：金融基础设施
银行自营投资手册（四）：流动性监管指标对银行投资行为的影响（下）.pdf
- 5积分
- 2026/03/24
- 102
- 长江证券
银行自营投资手册（四）：流动性监管指标对银行投资行为的影响（下）。在《流动性监管指标对银行投资行为的影响（上）》中，我们详细拆分了各项流动性监管指标的计算方式，并分析了银行流动性监管指标的现状。本文将继续探讨流动性监管指标在银行各项业务开展过程中如何变化，如央行实施各项货币政策会如何影响银行的流动性监管指标，同时试图总结在流动性监管指标的约束下，银行在发行与投资同业存单、债券投资、资金融入融出方面呈现何种季节性特征。央行货币政策工具对流动性监管指标的影响部分央行的操作能够对银行流动性指标起到改善作用。从改善效果“降序”来看：1）MLF在部分情况下可以优化LCR与NSFR...
标签：银行流动性监管自营投资
2017年金融科技、监管科技和合规的作用.pdf
- 5积分
- 2026/03/19
- 56
- 汤森路透
文档主题本文件聚焦于2017年金融科技（FinTech）与监管科技（RegTech）在金融领域中的核心作用。内容深入探讨了随着金融科技的快速发展，传统金融监管面临的挑战与机遇，以及监管科技如何成为提升监管效率、降低合规成本的关键工具。核心价值文档分析了金融科技对金融市场结构的影响，并重点阐述了监管科技在反洗钱、风险控制、合规监测等方面的应用。通过研究2017年的行业背景，为理解金融科技与监管政策的互动关系提供重要参考，有助于金融机构优化合规流程，提升风险管理能力。
标签：金融科技监管科技