不同地区企业的专利研究方式与资金来源也有所不同。
作为上市后备军，截至 2023 年 3 月 31 日，新三板挂牌企业共 6573 家，其中创 新层 1631 家，基础层 4942 家。创新层企业数量最多的 Top5 为江苏、北京、广东、 浙江、上海；基础层企业数量最多的 Top5 为北京、江苏、广东、浙江、上海。已经在三板挂牌的“小巨人”企业和“专精特新”中小企业共有 1058 家。其中 北京企业最多，达到 137 家，其次的 Top5 地区为上海的 102 家、湖北的 84 家、广 东的 80 家与山东的 74 家。 在四板挂牌的“专精特新”企业共有 934 家。其中，Top3 的省份是山东、湖北 和重庆，分别有 241 家、228 家和97家。营收规模上，2021 年最高的地区为上海，平均达到了 9.69 亿元，主要得益于钢银电商2021年营收规模高达 651.62 亿元；其次为贵州的 6.52 亿元与黑龙江的6.49亿元。在净利润规模上，2021 年平均值最高的 Top3 地区为内蒙古、辽宁和重庆。
2021-2025 年，中央财政累计安排 100 亿元以上奖补资金，引导地方完善扶持政 策和公共服务体系，重点支持国家级专精特新“小巨人”企业。对于已被认定为国 家专精特新小巨人企业，奖励 600 万元/家，每年 200 万元。此外，还在企业培育、 政策支持、服务开展、环境优化等四个方面给予支持。 （1）强化梯度培育。通过深入开展中小企业“双创”不断孵化创新型中小企业， 加大省级“专精特新”中小企业培育力度，并促进其向专精特新“小巨人”企业发 展。建立和完善“专精特新”企业培育库。 （2）加强政策支持。完善支持“专精特新”中小企业和专精特新“小巨人”企 业支持政策，建立部门协同配合、共同推动的工作机制。推动技术、人才、数据等 要素资源向“专精特新”企业集聚。结合本地实际，着力在资金、政策等方面支持 “专精特新”企业发展壮大。
（3）开展精准服务。融资服务，拓宽中小企业融资渠道，做好“专精特新”中 小企业等优质企业上市培育。创新服务，实施中小企业数字化和工业设计赋能专项 行动，提升企业掌握和运用数字化和设计资源的能力。公共服务，支持服务机构开 发针对创新型中小企业、“专精特新”中小企业和专精特新“小巨人”企业的服务项 目，广泛开展管理咨询、人才培训等服务。 （4）优化发展环境。营造公平竞争环境。推进大中小企业融通创新、产学研协 同创新向纵深发展，不断完善中小企业创新生态。 除了国家层面以外，各个省市与区县为不同的梯度的专精特新企业提供发展支 持。
3.1、陕西为例：丰富矿产资源推动钢铁深加工产业链，工作专班协调上下游合作
以国家级专精特新小巨人企业平均规模较大的省份陕西为例，陕西省积极补链 强链，发挥地区自然、产业资源优势，为产业筑基赋能。 2021 年，陕西省成立钢铁深加工产业链工作专班，通过摸底调研、实地走访， 建立了工作台账、重点项目清单，推动产业链上中下游提质增效。2022 年三季度， 工作专班对陕西省 215 户企业用钢情况进行摸底调研，明晰相关地区在建筑、机械、 汽车、家电等领域的钢材需求量及优势产品类型，加快产业链上游铁矿、焦炭、熔 剂、废钢四大资源保障体系构建。2022 年 11 月，组织召开钢铁深加工产业链中下游 产业协同合作推进会，推动 2 户中游企业、14 户下游企业签订战略合作协议。
陕西钢铁产业上游资源丰富，已发现有用矿产 130 种，探明储量的 91 种；矿产 地 535 处，其中大中型矿产地 264 处。黄金储量在全国居第 5 位，号称“金三角” 的勉、略、宁三县及潼关、太白的黄金、有色金属是国家重点开发区。省内菱铁矿 石探明储量约 3.02 亿吨，属全国特大型菱铁矿床之一，但缺点是品位低，需要加大 科技攻关。 在矿产要素保障方面，陕西编制实施《陕西省矿产资源总体规划（2021-2025 年）》， 落实国家确定的能源资源基地 6 个，国家规划矿区 21 个，规划重点勘查区 13 个， 重点开采区 13 个；不断加大地勘基金投入力度，聚焦金、铜、钴、镍、锂、氦气等 国家战略性紧缺矿产和陕西优势及特色矿产，强化矿集区深部找矿，形成了一批大 中型矿产地。
在煤炭保供方面，对保供煤矿采取要件承诺制，不断优化矿权办理服务，2022 年累计为 75 个煤矿办理采矿权手续，可可盖、巴拉素、郭家滩等一批千万吨级矿井 相继建设、投产。目前全省共有煤矿 361 个（大中型 293 个），总规模达到 5.86 亿吨 /年，单矿平均规模达到 162 万吨/年。 此外，陕西焦炭资源丰富，但需要实现焦钢一体生产，熔剂所需的石灰岩也有 待开发。煤炭探明储量居全国第 2 位，保有储量居全国第 3 位。神腐煤田探明储量 1400 亿吨，为世界七大煤田之一，全省煤炭预测储量达一万亿吨。
目前，陕西省低品位菱铁矿采选实现关键技术突破、钢焦一体化项目全面推动、白云岩矿项目有序推进、废钢基地建设取得实质性进展。 针对钢铁产业链中游产品结构优化等问题，产业链上下游企业投资近150亿元， 布局 18 个装备改造等项目。其中陕钢集团汉钢公司球团烟气综合治理等 2 个项目建 成投产、非建筑用钢材 3500mm 中厚板项目开工建设，陕钢集团龙钢公司 1780mm 热轧卷板等项目立项加快推进。 汉中钢材精深加工项目招商引资，韩城煤、焦、电、钢资源综合利用，西安钢 材加工、物流、仓储一体化发展等工作都在有序进行，陕西省钢铁产业集群正在初 步形成。
为把钢铁深加工产业链各项目标任务落到实处，2022 年以来，工作专班共召开 3 次季度会、2 次专题会，实施 4 次项目调研，及时总结工作进展，专项研究存在问 题，协调推动解决汉中石灰石等矿产资源合理开发利用、韩城钢焦企业项目合作、 产业链中下游企业协同合作等事宜。 目前，陕西省共有 30 家在北交所、科创板或创业板上市的企业，其中有 11 家 国家级专精特新“小巨人”企业。公司规模上，30 家公司平均市值为 104.15 亿元，2021 年的平均营收规模为 10.47 亿元，同力股份为营收规模最大的 40.94 亿元，西部超导为市值最高的公司，为 365.34 亿元，2022 年实现营收 42.27 亿元（44.41%）。 11 家“小巨人”公司平均市值 134.27 亿元，2021 年的平均营收规模为 7.65 亿 元。其中，中航电测为营收规模最大的 19.43 亿元，也是市值最高的 312.75 亿元。
按照行业分类来看，陕西省的 30 家上市公司主要集中于国防军工、电子、机械 设备行业，分别占比达到 23%、20%、17%；11 家国家级专精特新“小巨人”企业 中，国防军工行业的企业数量占比最高，达到 41%，其次是电子类占比 35%、基础 化工 12%。
3.2、河南为例：新型碳材料产业延链+补链+聚链建设，宝丰石墨一枝独秀
外表黢黑的石墨，以煅烧焦加沥青等辅料制作而成，广泛应用于航空航天、军 工、核工业、氢燃料电池、负极材料、半导体、金属结晶器、5G 芯片等行业，是建 造核反应堆使用的减速材料和反射材料之一。 石墨产业是国家重点支持的基础原材料产业，特种石墨被列入河南省工业“四 基”目录。煤焦资源丰富的河南平顶山，发展石墨产业具有得天独厚的条件。
宝丰拥有丰富的煤矿资源，是全国重要的人造特种石墨生产基地。目前，宝丰 县碳基新材料产业发展已初具规模，成为宝丰县的主导产业。根据中国科技网资料 显示，宝丰县高纯碳材料在全国市场占有率逐年增加，已接近 70%。目前，宝丰县 有高纯碳材料企业 41 家，其中规模以上企业 9 家。 从石墨的产业链条来看，分为原材料生产、制品加工和商贸三类，原材料生产 处于产业链上游，主要生产人造各向同性细结构高纯石墨；产品加工处于产业链下 游，主要产品有碳炊具、太阳能光伏材料热场、各类模具等。另外，还有部分涉及 石墨原材料及相关产品的商贸企业。
目前，宝丰县碳基新材料产业链上企业主要为生产和加工两类，上游生产企业 以五星新材、博翔碳素等企业为代表，主要生产人造各向同性细结构高纯石墨，产 品国内市场占有率达 60%以上，质量处于国内领先地位，部分型号产品被列为行业 标杆，接近国际先进水平。 下游制品加工企业以信瑞达石墨、昌瑞石墨等企业为代表，主要生产碳炊具、 太阳能光伏材料热场、各类模具等，产品销往国内外，实施订单式来样加工。 近年来，石墨产业由于应用范围不断扩大而受到市场热捧。河南省对于石墨产 业链加强产业集聚，不断推动重点项目建设，为充分发挥产业园区的集聚效应和龙 头带动作用，完善新型碳材料产业延链、补链、聚链建设，放大新型碳材料产业优 势。
4.1、东部重点高校占比最高，专利开放许可制度的落地提升专利产业化
目前，我国专利来源可以分为为企业、高校与科研机构三个主要来源，在不同 地区的相关资源分布优势也有所不同。从不同地区高校类型情况来看，东部是重点 高校占比最高的区域，2022 年的占比达到了 20.10%。
不同地区企业的专利研究方式与资金来源也有所不同。东北地区企业拥有的发 明专利通过独立研发获取的比例高于其他地区，为 94.4%；东部地区企业拥有的发明 专利通过合作研发获取的比例最高，为 6.5%。 资金来源上，西部地区企业发明专利研发费用包含合作研发资金和政府资金的 专利比例高于其他区域，分别为 4.5%和 8.0%；东部地区企业发明专利研发费用包含 外部融资所得资金的专利比例高于其他区域，为 2.8%；东北地区和中部地区企业发 明专利研发费用包含单位自有资金的专利比例高于其他区域，分别为 96.3%和 96.2%。
不同地区企业发明专利职务发明人享有收益分配比例上，2021 年西部、东北地 区企业的发明专利职务发明人无收益的占比最高，分别达到了 42.3%、55.8%；东部 地区、中部地区则主要享有不足 10%的受益，分别占比 47.6%、46.4%；东北也是享 有 90%以上收益占比最高的区域，达到 4.5%。我国专利的类型主要分为三种：外观设计，主要是指对产品的整体或者局部的 形状、图案等的新设计；实用新型，主要是指对产品的形状、构造或者其结合所提 出的适于实用的新的技术方案；发明，主要是指对产品、方法或者其改进所提出的 新的技术方案。2021 年开始，国家知识产权局积极推进专利开放许可制度的落地。
随着我国专利开放许可试点，尝试为破解我国高校专利转化率低的顽疾探索出 一条有中国特色的新路，也为我国专利开放许可制度的落地和起步奠定坚实基础。 我国科研单位、高校、企业的有效专利产业化率与发明专利产业化率都有所上升， 2018-2022 年期间科研单位的有效专利产业化率增长量达到 5.4%，发明专利产业化 率则增长了 4.2%。不同地区企业发明专利产业化率来看，2021 年中部地区和西部地区较高，但是 2022 年中部地区略有下滑，而 2021 年排名第三的东北地区 2022 年上升至 56.30%， 跨越至发明专利产业化率最高的地区。
高校和科研单位专利权人认为制约专利转移转化的因素主要是“专利转化运用 的意识还不够”，占比达到 46.60%，其他影响较大的原因是“专利申请本身不以转移 转化为目的”、“专利转移转化团队能力不足”、“专利不能适应市场需要”、“专利评 估、定价困难”。而从企业角度来看，不同地区企业开展专利产业化面临的困难或障碍也有所不 同，但占比较高原因同为“缺少高端专业人才”、“缺乏资金、设备或场地”，分别总 体占比达到 48.7%、42.5%。
4.2、陕西：多方推进陕西军工优势，择优培育10个国家重点实验室“后备军”
作为国家国防科技工业的重要基地，陕西拥有中国最大的飞机制造基地，是 航天动力之乡和兵器工业重镇，也是我国军工电子、水中兵器和核燃料的重要研制 生产基地。5 年来，陕西军工完成多项国家重点武器装备研制生产任务，在大型飞机、 载人航天、探月工程、北斗导航等领域攻克多项关键技术，打破国外垄断，挺立在 高新技术研发的“潮头”。 根据 2022 年 11 月 22 日陕西人民政府召开的新闻发布会数据，陕西综合科技创 新水平从 2012 年的 57.06%，提高到 2021 年的 67.86%，排名全国第 9 位。十年来， 陕西省持续加大基础研究投入，基础能力和原始创新能力不断增强。省本级基础研 究经费投入由 2000 万元增长至近 2 亿元，获国家自然科学基金项目数和资金数保持 在全国第一梯队，在 3D 打印、基因工程、深空探测等多个领域，产出了一大批“从 0 到 1”的原创性成果。
近年来，陕西省面向国家重大战略需求和陕西产业创新发展需要，不断整合在 陕优势科研力量，优化布局，构建陕西实验室体系。陕西省聚焦争创综合性科学中 心，加快推进高精度地基授时系统、国家分子医学转化科学中心、先进阿秒激光、电磁驱动聚变等国家重大科技基础设施建设。组建空天动力、含能材料 2 个陕西实 验室，在陕国家重点实验室重组工作有序推进，逐步形成了具有陕西特色的基础研 究平台体系。截至目前，陕西省共有国家重点实验室 26 家、省部共建重点实验室 2 家、省级重点实验室 202 家。
聚焦国家长远目标和重大需求，强化国家战略科技力量，陕西省将重点布局建 设陕西实验室。陕西实验室围绕能源资源、信息、材料、生命科学、农业环境等陕 西优势特色领域，进一步整合在陕科研力量，开展战略性、前瞻性、基础性重大科 学问题研究和关键核心技术攻关，提升承担国家重大战略任务的能力，并积极争创 国家实验室。
同时，陕西省还将加快推进西北大学省部共建西部能源光子技术国家重点实验 室和西安科技大学省部共建西部煤炭绿色安全开发国家重点实验室等筹建落地。同 时，陕西省将持续推进科技基础条件平台能力建设，“十四五”期间力争建设 4 项国 家重大科技基础设施，谋划支持超精密跨尺度基标准、空天地海无人系统、二氧化 碳捕集利用和封存等一批重大科技基础设施开展预先研究，布局建设 5 个左右省级 野外科学观测研究站。围绕优势学科和优势产业，陕西省将重点在网络通信、人工 智能、光子与微纳电子等前沿领域加大培育力度，力争“十四五”期间在航空发动 机、家畜生物学等领域择优培育 10 个左右国家重点实验室“后备军”。
十堰被称为车城起源于上世纪中期筹划的“二汽”落地，成为全国第一个由汽 车制造厂发展至城市。国家为保障工业基础，由长春“中国第一汽车制造厂”抽派 干部群众至十堰开设新厂。始定名为中国第二汽车制造厂，这就是二汽的全称，也 是十堰的代名词。在“二汽”的选址上，十堰距离江汉平原仅几百公里，又是山区， 既能保证厂房的安全，也能迅速的把产品运到中国交通正中心的武汉，便于再次向 全国发货。 十堰是“中国第一、世界前三”的商用车生产基地，拥有千亿级的制造业存量 资产和年产 100 万辆汽车生产能力。近年来，十堰抢抓湖北省聚力打造具有国际竞 争力的“汉孝随襄十”万亿级汽车产业走廊机遇，积极融入“襄十随神”城市群， 建设鄂西省域区域性中心城市，着力构建现代汽车产业体系。
十堰因车而建，因车而兴，是中国规模最大的汽车工业基地之一，拥有中国第 一，世界第三的卡车基地—东风商用车公司，有“东方底特律”之美誉。 2022 年 11 月 1 日，东风商用车动力总成事业部改制进行市场化运营，成为一家 独立的动力总成制造企业。东风龙擎发动机年产能 9 万台，变速箱年产能 13 万台， 后处理年产能 3 万台；规划到 2025 年，发动机、变速箱年销量均超过 12 万台，产 值达 100 亿元。龙擎动力的产业优势，也将带动十堰及周边地区汽车零部件制造水 平的整体提升和制造技术升级。
此外，十堰与东风公司签署“十四五”战略合作协议，推动十堰从“商用车之 都”向“商乘并举、油电并重”迈进。而东风公司“十四五”规划则提出，到 2025 年，东风商用车板块整体销量突破 100 万辆，主力企业成为行业排名第一的企业。 2021 年易捷特新能源汽车出口 4.5 万辆，出口额近 30 亿元，位居全国整车出口 第二，成为湖北省整车出口龙头企业。 十堰汽车企业由原来地摊式生产方式向智能制造转变，生产工艺、装备水平不 断提升，产品结构不断丰富，东风小康、易捷特乘用车建成投产，加快了乘用车、 新能源、智能网联汽车、核心零部件产业布局。 伴随着经济社会和汽车产业的发展，十堰不断深化供给侧结构性改革，在巩固 传统商用车整车优势的同时，已形成了商用车全系列、乘用车和多品种零部件生产 配套体系，发展成为“商乘并举、油电并重”新格局，成为产业集群优势最明显的 区域之一。
在此基础上，十堰鼓励和引导企业走“专精特新”发展之路，打造精品名牌。 部分企业长期专注于细分市场开发，大力实施产品创新，着力提高品牌影响力，发 展势头强劲。 以东风零部件集团为引领，泰祥实业、华阳变速、先锋模具等一批老牌零部件 企业在高精尖专上下功夫，加快引进和培育整车及电池、电机、电控等核心部件， 500 余个汽车零部件项目建成投产。万润、东风力神、东实大洋、倍力、坤钰、先驰、隆泰源等一批零部件企业通过技术升级，产品紧跟新能源汽车配套，逐步成为十堰 市汽车产业新的增长点。
