美国在不同阶段中国科技技术的打压政策侧重点是什么？

自 21 世纪初，美国就已经开始打压中国的科技企业。但是，打 压的重点和程度有所不同，下面我来详细介绍一下。

1.警惕阶段：重点打压中国军事技术的发展

在小布什执政时期，美国对华科技崛起的担忧主要聚焦于中国军事投射能力 的上升。2005 年 3 月，时任小布什政府的国务卿康多莉扎·赖斯（Condoleezza Rice）称，中国快速增长的军费开支令人担忧，美国将通过自身的军事实力建设 以及加强与韩国、日本合作以应对中国军事实力的扩张。1 2006 年 2 月，时任小 布什政府的国家情报总监（Director of National Intelligence）约翰·内格罗蓬特 （John Negroponte）在向参议院情报特别委员会（Senate Select Committee On Intelligence）提交的“2006 年度威胁评估”报告中提出，中国军队整体结构中的 很大一部分配备了全套现代武器和硬件，美国需要对中国这样一个快速崛起且高 速推进军事现代化的大国提高警惕。2同样是在 2006 年 2 月，美国国防部在《四 年防务评估报告》中称，“在主要的新兴大国中，中国拥有与美国进行军事竞争 的最大潜力，并拥有破坏性的军事技术，随着时间的推移，这些技术可以抵消美 国传统军事优势，而美国没有相应的应对战略……美国的政策旨在鼓励中国选择 和平经济增长和政治自由化的道路，而不是军事威胁和恐吓。”3出于削弱中国军 事技术实力的目的，2007 年 6 月 19 日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布了《对中华人民共和国（PRC）出口和再出口管制的修订和澄清；新的授权验证 的最终用户；进口证书和中国最终用户声明要求的修订》，对“可能增进中国军 事能力”的物项出口施加许可证要求，具体涉及 31 项约 20 类产品领域，例如飞 机发动机、水下系统、机载通信系统、惯性导航系统以及有助于电子战、太空通 信或防空的高度专业化电信设备等。4

同期，在 2005 年前后，美国这种对中国军事现代化的担忧情绪，促使其对 “可能与中国军方关联”的中国科技企业越发疑虑。早在这一阶段，华为（Huawei） 就开始遭受“威胁美国国家安全”的质疑。2005 年美国智库兰德（Rand）公司在 报告中指出，“中国政府和军方都将华为吹捧为国家冠军（national champion）…… 华为的创始人曾负责中国军队的电信研究。作为华为的重要客户、政治支持与研 发伙伴，中国军方与华为保持着深厚关系，并发挥着多方面的作用。”5 2007 年， 美国国家安全局（National Security Agency）启动了一项代号为“Shotgiant”的行 动，入侵了华为深圳总部的服务器，获取并监控华为路由器、交换机的信息以及 华为高管的通信内容，旨在找出华为与中国军方的任何联系。6 2008 年 2 月，时 任小布什政府的第二位国家情报总监米奇·麦康奈尔（Michael McConnell）在向 参议院军事委员会（Senate Armed Services Committee）提交的“2008 年度威胁评 估”中，除了提及中国军事现代化对美军的威胁外，还特别提及中国通过破坏美 国的信息基础设施（包括互联网、电信网络、计算机系统，以及关键行业的嵌入 式处理器和控制器等）以获取情报的风险。7

2.防范阶段：着手打压中国电信技术的推广

在小布什执政中后期，除了防范中国军事技术的发展外，其开始关注并担忧 中国通过网络信息技术收集美国情报的能力。这一趋势在奥巴马执政时期得以进 一步深化，美国逐步将更多的注意力投向网络空间这一“非传统安全领域”的风 险。2009 年 3 月，奥巴马政府国家情报总监丹尼斯·布莱尔(Dennis Blair)向参议 院军事委员会提交的“2009 年度威胁评估”中提出，随着政府、私营部门和个人 活动持续转向网络、数字系统功能的海量增加、趋于普遍的无线系统，以及信息 技术的设计、制造和服务向海外转移，美国信息技术基础设施中的安全威胁将不 断增加。8 2011 年 10 月，美国国家反间谍执行局（Office of the National Counterintelligence Executive）发布《外国间谍于网络空间窃取美国经济机密》报 告称，越来越多的经济收集和工业间谍活动发生在网络空间之中，而中国是美国 经济信息与机密技术最积极的情报收集者。9 2012 至 2016 年，奥巴马政府第二位 国家情报总监詹姆斯·克拉珀（James Clapper）在每年向参议院提交的“年度威 胁评估”报告中，均将中国界定为，通过信息基础设施、技术供应链漏洞，窃取 美国知识产权与经济利益，对国家安全最具“侵略性”的经济间谍（economic espionage）。102012 年 10 月，美国众议院发布“关于华为和中兴威胁美国国家安 全的调查报告”，认为华为和中兴向美国关键基础设施提供的设备会损害美国的 核心国家安全利益，并建议美国国内以怀疑的态度看待中国电信公司对美国电信 市场的持续渗透，并加强关注中国电信企业的不公平贸易行为。

在防范阶段，中国主要电信企业在美国的业务，就已频频遭受美国国内“侵 犯知识产权”、“威胁通信安全”、“工业经济间谍”等指控的干扰。相关行为固守 “先入为主、绝不信任、有罪推定”的原则，并呈现出“严密监控、主动防范、 逢案必卡”的行为特征。122008 年，美国外国投资委员会（CFIUS）出于所谓的 “国家安全担忧”，对华为收购美国电信公司 3Com 的交易发起了调查，最终这 项收购因监管机构的反对而流产。13与之类似，2010 年 6 月，由于美国外国投资 委员会提出的“某些监管问题”，美国光纤和太阳能组件生产商 Emcore 公司撤回 了其向中国公司唐山曹妃甸投资集团（TCIC）出售 60%光纤业务的申请。142010 年 7 月，摩托罗拉公司（Motorola Inc.）在美国伊利诺伊州北区地方法院对华为 提起诉讼，指控华为高级管理层窃取了摩托罗拉专有的商业机密。152010年8月， 针对华为参与美国运营商 Sprint Nextel 网络设备的采购招标，8 位美国参议院议 员向时任奥巴马政府的财政部部长蒂莫西•盖特纳（Timothy Geithner）、商务部部 长骆家辉（Gary Locke）、国家情报总监詹姆斯·克拉珀及总务管理局局长玛莎·约 翰逊（Martha Johnson）致信，认为华为的设备存在技术后门且与军方关系密切， 会加大美国技术泄露与间谍活动的国家安全风险。16同样，在这场招标中，中兴 通讯（ZTE）也由于美国监管部门的“安全担忧”，被 Sprint Nextel 排除出交易名 单。2013 年 3 月 26 日，时任美国总统奥巴马签署了《2013 综合及进一步持续拨 款法案》（H.R.933）。17该法案的第 516 条（Sec.516）规定，美国商务部和司法 部、国家航空航天局、国家科学基金会不得将根据本法划拨或以其他方式提供的任何资金用于购置中国政府所有、指导或补贴的企业所生产、制造及组装的信息 技术系统。

事实上，从奥巴马政府第二任期开始，美国对华安全关切的范围及程度便成 加速上升态势。2015 年，奥巴马政府发布了第二份“国家安全战略”报告，其在 “增进亚太再平衡”的标题下提出，“美国将密切关注中国的军事现代化和在亚 洲的扩张……在网络安全方面，美国将采取必要的行动来维护自身的业务与网络， 防止私人或中国政府为商业利益而进行的网络盗窃。” 19为应对中国崛起，奥巴 马政府重新配置美国的战略资源，并使其向亚太地区集中。这意味着，国家安全 战略视阈下的中美关系日益消极，20而美国国内对华科技实力及相关企业的态度 也逐步从“防范”向“遏制”恶化。

3.遏制阶段：全面打压中国先进技术的超越

在 2016 年美国总统大选之前，美国国内就长期以来对华“接触”是否错误 以及是否过时的问题展开了辩论。这一辩论的结果是，美国认为，中国借助美国 对华的接触实现了快速崛起，但发展的结果、方向和权力转移的速度并非是美国 冷战后对华实施流动策略所期待的。21即，结束对华战略接触以及放弃“塑造” 中国的战略构想，成为了美国国内对华政策的战略共识。随着美国对华战略认知 出现全面转向，以及在特朗普及其执政团队政策偏好、执政理念的影响下，中美 战略竞争态势愈发突出。

美国将“科技领域”整体性地视为了关乎国家安全利益的核心组成，中美科 技关系也随之全面安全化。2017 年 5 月 23 日，时任特朗普政府国家情报总监 丹·科茨（Daniel Coats）在向参议院军事委员会提交的“年度威胁评估”报告中，在过往对中国“军事现代化”、“网络间谍活动”及情报威胁的担忧外，新增了美 国在“新兴与颠覆性技术”（Emerging and Disruptive Technologies）领域所面临的 国家安全风险评估，称“人工智能（AI）正在推进有利于经济的计算能力，但这 些进展也为我们的对手提供了新的军事能力……物联网（IoT）正在将数十亿的 新设备连接到互联网，但也扩大了网络行为体对网络和信息的攻击潜力。半导体 仍然是经济和军事的核心，但由于技术高原和其他国家的投资，新一代半导体 （Next-Generation Semiconductors）可能对美国造成新的国家安全风险……中国 正加速通过兼并和收购的方式提高国内的技术和生产能力，以减少对外国半导体 技术的依赖。”222017 年 8 月 14 日，时任总统特朗普向美国贸易代表罗伯特·莱 特希泽（Robert Lighthizer）发送行政备忘录（82 FR 39007），指示其调查中国可 能损害美国知识产权、创新或技术发展的任何法律、政策及行动。232017 年 12 月 18 日，特朗普政府在“国家安全战略”报告中将中国界定为“战略竞争对手”， 并称中国通过网络间谍及其他恶意行为窃取美国的专有技术和早期阶段的创新 想法，以及通过合法的转让与商业关系获取美国的技术专家、科技企业及知识产 权等，以缩小中美科技实力的差距、削弱美国的长期竞争优势。24从 2018 年起， 在所谓“违反美国国家安全与外交政策利益”的名义下，中国的高科技产业及相 关企业遭受到了美国全方位的科技打压。