1.1. 精选层申报：236 家已辅导备案，2021 年 9 月 11 家申报，环比增长 57%
截至 2021 年 10 月 16 日，共有 236 家公司已申请精选层挂牌辅导备案登记但未曾挂牌精选 层，其中 2020 年辅导备案登记共计 136 家，2021 年辅导备案登记共计 100 家。 2021 年 9 月 2 日北交所宣布设立后，2021 年 9 月申报辅导备案登记公司共计 11 家，环比 增长 57%。
根据 Wind 行业一级分类，精选层申报公司 236 家中，属于智造行业的公司最多，达到 73 家，占比 31%，其次是信息技术和新材料行业，分别有 65 家和 31 家，分别占比 28%和 13%。
1.2. 精选层受理：96%公司采用标准一，2021 年 9 月受理公司数环比增长 167%
截至目前，精选层已受理公司（包含已经挂牌精选层公司）共计 169 家，受理公司拟募资额 共计达 379.1 亿元。
2020 年 4 月和 5 月，精选层刚开始设立，受理公司较多，分别达到 11 和 30 家，拟募资额 为 48.5 和 75.2 亿元。随后节奏逐渐放缓，2021 年 6 月达到近期高峰，受理公司 37 家，拟 募资额达59.1亿元，2021年9月北交所宣布设立，当月受理公司数达到8家，环比增长167%， 拟募资额达到 20.5 亿元，环比增长 377%。
挂牌精选层申请被受理的公司准入标准绝大多数均采用标准一，共计有 162 家公司，占比 96%，采用标准二、标准三、标准四的分别有 2、3、2 家公司。
精选层挂牌被受理公司属于工业和信息技术的公司最多，分别有 57 和 43 家，占比 34%和 25%，其次是材料和医疗保健行业的公司，分别有 22 和 18 家，占比 13%和 11%。
2.1. 定增预案：工业和信息技术融资意愿明显提高，定增预案数量大幅上升
2020 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日，新三板公司共计发布定向增发预案 258 次，其中 2020 年 89 次，占比 34%，2021 年 1-9 月 169 次，占比 66%。
2020 年 1 月-2021 年 9 月每月定增预案数量呈上升趋势，且增速不断加快，尤其是 2021 年 9 月发布定增预案 57 次，创 2020 年以来历史新高，同比增长 613%。另外，2021 年 10 月 1 日-2021 年 10 月 16 日，新发布定增预案 40 个。自精选层设立以来，新三板定向增发融 资意愿明显大幅增长。
定向增发预计募资金额亦呈整体上升趋势，2021 年 1 月-2021 年 9 月每月均同比上升，其中 在 2021 年 4 月达到了短期高点，定增预计募集资金达 158.4 亿元，同比增长 4387%，其后 虽回落，但仍保持同比增长，2021 年 8 月定增预计募集资金 29.9 亿元，同比增长 10850%， 2021 年 9 月定增预计募集资金 17.6 亿元，同比增长 339%。另外，2021 年 10 月 1 日-2021 年 10 月 16 日，定增预计募集资金已达到 14.5 亿元。
2.2. 定增实施：市场认可度逐渐上升，2021 年 1-9 月工业实际募集额同增 32%
新三板自 2017-2021 年 9 月共计定向增发募资 3664 次，共计实际募集资金 1333 亿元，其 中 2017 年最高，共计实际募集 1358 次，募集资金 496 亿元，随后逐年减少，但无论实际 募集资金、募资次数增速均逐渐放缓，并呈现增加的迹象，2020 年定增募资 570 次，同比 增长 20.5%，募集资金 198 亿元，同比减少 0.5%，2021 年 1-9 月定增募资 414 次，同比增 长 3.8%，募集资金 131 亿元，同比减少 1.3%。
其中部分原因是 2020 年精选层的正式设立，新三板公司通过申请精选层并公开增发股份进 行融资，部分原本需要通过定向增发进行融资的需要以公开增发方式满足所致。
新三板公司定增融资难度整体呈下降趋势，公司受资本市场认可度逐步提高。2017 年新三 板公司预计募资 576 亿元，实际募资 496 亿元，实际募资比（实际募资额与预计募资额之比） 为 86%，2018-2020 年实际募资比先降后升，2020 年达到 91%，2021 年 1-9 月则达到 98%， 同比增加 10pct，反映出新三板公司定向增发方式融资难度呈整体下降趋势，一方面在于新 三板各项制度逐步健全，新三板公司逐步正规化，另一方面资本市场对新三板公司的认可度 逐步提高，整体上公司融资预期与资本市场的看法逐步趋于一致。
2020 年定增募资次数排名前三的行业依次为工业、信息技术和材料行业，分别募资 195/137/83 次，同比增长 50%/-1%/32%，对应年募资次数占比分别为 34%/24%/15%。 2021 年 1-9 月定增募资次数排名前三的行业也依次为信工业、信息技术和材料行业，分别募 资 129/109/61 次，同比增长-4%/17%/5%，对应募资次数占比分别为 31%/26%/15%。
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