回顾2023年，展望2024年：把握全球主要制裁名单动态

由律商联讯风险信息发布了《回顾2023年，展望2024年：把握全球主要制裁名单动态》这篇报告。以下是对该报告的部分摘录，完整内容请获取原文查看。在2022年，由于西方对俄罗斯实施了制裁，创造了前所未有的制裁风暴，而2023年则保持了这一势头。俄罗斯仍处于风暴中心，但相较于2022年，其影响力有所下降。

全球制裁活动指各国政府和国际组织为限制与被认定为威胁国 际和平与安全或侵犯人权的个人、实体或国家的贸易、金融交 易和其他形式接触而采取的强制措施。 联合国、欧盟、OFAC和OFSI是全球范围内实施制裁的主要机构。 制裁措施的形式多样，包括资产冻结、旅行禁令、武器禁运和贸 易限制。 制裁措施可以产生巨大的经济和政治影响，因为它们会严重限制目标 国进行国际贸易和进入金融系统的能力。然而，制裁措施的有效性无 法保证。制裁措施取决于各种因素，包括目标国改变其行为的意愿， 国际社会执行制裁的意愿，以及目标国适应形势并找到其他融资和贸 易来源的能力。制裁还可能产生意想不到的后果，如伤害目标国的平 民百姓。

制裁大概率将继续成为一个影响地缘政治格局的重要工具，不同 国家和组织的制裁政策发展和变化影响着全球政治和贸易。 企业需要了解制裁活动的最新情况，确保自身不会在无意中接触被 制裁的实体或自然人。违反制裁规定可能会遭受严重的财务和声誉 损失，包括受到罚款、处罚和起诉。还可能导致企业错失商业机会， 并破坏企业与客户、供应商和合作伙伴之间的良好关系。 此外，制裁名单不断变更，不时有新的实体和自然人被列入名单， 现有记录也在持续更新。因此，企业必须建立一个强有力的制裁合 规计划，包括根据制裁名单定期筛选客户、供应商和商业伙伴，以 及实施适当的风险缓解措施。

尽管2023年的制裁活动较2022年有所减少，但更新数量 和受制裁对象净增量仍然不容忽视。

2023年，OFAC更新尤其突出。由于与俄 罗斯相关的制裁和专项制裁（包括恐怖主 义、侵犯人权和私贩麻醉品）相结合， OFAC更新的制裁几乎是EU总体变化的两 倍，并且完全超过了UN的制裁活动。

2023年，与俄罗斯相关的制裁再度成为了人 们关注的焦点，占更新前五名（按净变化计 算），占新受制裁自然人和实体的68%，占 名单更新的31%。OFAC的制裁措施最为突出， 其中，与俄罗斯相关的制裁净增量为1,663个 受制裁对象。 在与俄罗斯相关的制裁下，进行了13次最大 规模的名单更新。在排名前5的最大更新中， OFAC更新占了4项。

2023年，联合国的制裁活动持续保持在较低水平，仅针 对7个计划对制裁名单进行21次更新。 2023年，除海地和刚果制裁制度下的有限受制裁对象外，联合 国安理会的制裁活动仍然以恐怖主义和修改现有受制裁对象为 主。 针对马里局势实施的制裁制度未能延续表明联合国安理会未能 达成共识。总体而言，2023年，联合国制裁名单中的受制裁对 象数量保持稳定（增加了5条记录）。

在整个2023年，欧盟继续对俄罗斯进行高压，并展开了大规 模的制裁活动；2023年的名单更新中，有27%与俄罗斯相关， 而净受制裁对象中有67%与俄罗斯相关。 2月、6月和12月的峰值与2023年实施的三项额外制裁方案相关，以应对 持续存在的 俄罗斯/乌克兰冲突： •第10轮制裁（2月25日）：俄罗斯制裁计划下增加了217个受制裁对象 •第11轮制裁（6月23日）：俄罗斯制裁计划下增加了191个受制裁对象 •第12轮制裁（12月18日）：俄罗斯制裁计划下增加了176个受制裁对象 除了与俄罗斯相关的制裁外，依据各种计划进行的制裁活动仍在持续进行。

OFAC在2023年针对俄罗斯/乌克兰冲突实施的与俄罗斯相关的 制裁活动中保持了2022年的节奏。与俄罗斯相关的制裁涉及 38次名单更新（2022年为34次）和1,663个净受制裁对象，分 别占名单更新数的32%和净增量的70%。 2023年，OFAC重点打击制裁规避集团，并将位于20多个司法管 辖区的个人和实体作为受制裁对象，重点打击以下目标： •促进向俄罗斯运送受管制物项或技术的采购集团。 •从事非法出口俄罗斯石油、违反G7价格上限机制的船舶和船东。

2023年，OFSI继续开展与乌克兰/俄罗斯相关的制裁活动。 OFSI制裁活动有37次更新（占名单更新的32%），净增量为 64%，其中很大一部分来自与俄罗斯相关的计划。 •受制裁对象数量增加最多的月份分别为2月份（92个受制裁对 象，即俄罗斯全面入侵乌克兰一周年之际）和5月份（86个受制 裁对象）。 •2023年数量最多的10组受制裁对象中，其中8组与俄罗斯有关。